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吹哨人制度:中國股市必要更多「二五仔」

2019-10-11 23:07| 發布者: 硪真無奈| 查看: 64| 評論: 0



日前,《國務院關于增強和規范事中過后羈系的引導意見》,此中明白提出創建“吹哨人”制度。這是國務院層面初次對創建“吹哨人”制度作出擺設。吹哨人(whistleblower),又被稱為告密者、內部舉報人,即內部知戀人士檢舉舉報違規違法線索。國際社會廣泛以為,“吹哨人”可以或許大幅低落當局羈系本錢,對存在龐大題目的企業和構造起到威懾作用。
比年來,A股市場層出不窮的奇葩變亂對證監會的羈系工作提出了嚴肅的挑釁。一方面,投資者急迫盼望證監會增強羈系力度,切實做到掩護投資者長處;另一方面,在金融產物日益復雜化,行業專業化越來越高的實際下, 單純依賴自上而下的觀察和審計工作,又很難做到一掃而空。
面臨同樣的困難,天下各國都在積極地建立自下而上的“內部人”舉報制度,鼓勵內部知戀人士自動舉報公司的違法舉動。而為了制止“內部人”或“告密者”如許的名詞大概通報的負面印象,美國民權運動家拉爾夫·納德在20 世紀70 年代提出了“吹哨人”的說法——“吹哨人”這一名詞很好地通報了為社會公義自告奮勇的正面形象,故被不停相沿至今。在美國,嘉獎和掩護舉報人的相干立法也被稱作“吹哨者法案”。
2014 年10 月30 日,獐子島團體股份有限公司的一紙公告曝出了A股市場上又一個令廣大股民跌破眼鏡的“黑天鵝”變亂。公告稱,因遭遇北黃海非常的冷水團, 公司在3年前投苗2018年秋季即將捕撈的百萬畝海洋牧場顆粒無收。一夜之間,獐子島從一只一連紅利的績優股轉為巨虧8 億元、使得大量個人投資者和包羅社保基金在內的機構投資人面對的巨額喪失的黑洞。“獐子島變亂”除了給投資人帶來巨額喪失,其背后的各種謎團所引發的猜疑和信心危急更是直接影響到中國股市的透明度和康健發展。
獐子島間隔大連市56 海里,海產豐富,盛產海參、鮑魚、扇貝等珍稀海產物,素有“海底銀行”的美譽。本地海產養殖汗青久長,有來由信賴冷水團如許的氣候征象也不是第一次發生。而作為一家市值凌駕百億元, 主營蝦夷扇貝、海參、鮑魚等海珍品育苗和養殖加工的上市公司,竟沒有任何應對這種大概造成大量減產乃至絕收的天然災難的避險步伐?“海底銀行”真如公告所稱,被“冷水團”洗劫了8 億元嗎?
獐子島
在越來越大的質疑聲中,多方媒體連續爆出與公司表明完全不符的觀察效果。有身著獐子島公司捕撈隊同一服裝的海員向記者透露,公司在2009 年到2011 年間底播苗種時存在大量摻雜沙子和瓦塊的環境,而且虛報苗種數目,1 000 只苗種現實只有一兩百只。而這塊被播種了沙子和瓦塊的海疆正是公司宣稱遭遇了所謂“冷水團”的海疆。
從早期的銀廣廈、藍田股份到近期的綠大地、獐子島,A股市場層出不窮的奇葩變亂對證監會的羈系工作提出了嚴肅的挑釁。一方面,投資者急迫盼望證監會增強羈系力度,切實做到掩護投資者長處;另一方面,在金融產物日益復雜化,行業專業化越來越高的實際下, 單純依賴自上而下的觀察和審計工作,又很難做到一掃而空。面臨同樣的困難,天下各國都在積極地建立自下而上的“內部人”舉報制度,鼓勵內部知戀人士自動舉報公司的違法舉動。而為了制止“內部人”或“告密者”如許的名詞大概通報的負面印象,美國民權運動家拉爾夫·納德在20 世紀70 年代提出了“吹哨人”的說法——“吹哨人”這一名詞很好地通報了為社會公義自告奮勇的正面形象,故被不停相沿至今。在美國,嘉獎和掩護舉報人的相干立法也被稱作“吹哨者法案”。
拉爾夫·納德在20 世紀70 年代提出了“吹哨人”的說法
2010 年,履歷了金融危急教導的美國通過了《道格-弗蘭克法案》。該法案進一步增強和美滿了對吹哨人的嘉獎與掩護政策,建立了吹哨人辦公室,專門處置懲罰吹哨人的相干舉報。假如吹哨人的舉報信息資助證券生意業務委員會大概商品期貨生意業務委員會得到凌駕100 萬美元的罰金, 吹哨人將得到這筆錢的10%~30%作為嘉獎。就在獐子島變亂發作前的一個月,美國證券生意業務委員會剛剛公布嘉獎一位吹哨人凌駕3 000 萬美元,創造了自《道格–弗蘭克法案》的吹哨人項目建立以來單筆嘉獎最高的記錄。美國吹哨人制度的樂成,不但得益于高額的獎金鼓勵,更創建在對舉報人嚴酷掩護的底子之上。《道格– 弗蘭克法案》明白規定雇主不得因雇員資助證券生意業務委員會舉行觀察而對其開除、降職、嚇唬、騷擾或鄙視。假如雇員以為遭到雇主的抨擊,可以告狀雇主并要求補償。法案同時規定,吹哨人可以匿名舉報,任何大概泄漏吹哨人身份的信息在該法案中都得到了最大水平的掩護。在某些特定環境下,包羅證券生意業務委員會以及商品期貨生意業務委員會在內的觀察構成員都無法得知吹哨人的真實身份。《道格–弗蘭克法案》真正地免去了吹哨者們的后顧之憂。
《道格-弗蘭克法案》的吹哨人項目自2011年8月正式建立以來,對美國證券生意業務委員會的羈系工作貢獻巨大。委員會每年收到的舉報信息連續增長,根據其年度陳訴,委員會在2013年共收到3238 件舉報,均勻天天10件,付出給吹哨人總計1400萬美元的嘉獎。假如按照法案規定的最低10%的付出比率盤算,吹哨人僅在2013年一年就資助證券生意業務委員會開出了凌駕1 億美元的罰金。
在金融范疇外,美國使用吹哨人制度在監視和打擊犯罪上的應用范圍也非常廣泛,汗青也更久長,最早可以追溯到200多年前的開國初期。美國第一部掩護吹哨人的法案于1778年7月31日,也就是《獨立宣言》簽訂的兩年后通過。而今后美國在1861年陷入了內戰,國內雜亂的市場情況則為吹哨人制度提供了一個大發展的良機。
其時的美國國內有許多販子大發戰役財,通過敲詐當局牟取暴利。這些非法販子將瞎眼的戰馬、瘸腿的騾子, 乃至啞火的彈藥和不能射擊的步槍以次充好,賣給征戰的南北兩邊。一位販子在把長滿蛀蟲的棉被賣給部隊后乃至公開宣稱:“不管什么東西,你都可以把它以任何一個你滿足的代價賣給當局!”而其時聯邦當局由于人力物力有限,沒有辦法徹底清查這些徇私舞弊的舉動,于是國會想出了“吹哨人”這種創造性的辦理方案。
1863 年3 月國會通過《虛偽申報法案》,正式立法掩護舉報私家和當局部分不合法舉動的“吹哨人”,從而對非法的販子和當局官員發起了一場陣容浩蕩的人民戰役。《虛偽申報法案》規定任何個人都可以代表當局告狀非法販子,并可以從當局得到的補償中分一杯羹。而《虛偽申報法案》由于是在林肯總統任上通過,也被稱作《林肯法案》。
100 多年后的本日,《虛偽申報法案》依然是社會監視當局舉動的一件利器。在1987 年到2013 年間,美國當局依據《虛偽申報法案》追回了389 億美元的喪失, 此中70%即凌駕272 億美元都要歸功于吹哨人提供的舉報信息。這此中大部門案件扳連到當局的醫療保險付出、軍事采購條約,以及其他的當局條約或定標項目。
而在專業水平很深的制藥業,吹哨人更是功不可沒。在1991 年到2012 年間涉案金額最大的20 例案件中,由吹哨人發起的占此中的18 例,這此中就包羅了2012 年曝出的“葛蘭素史克虛偽廣告案”。
葛蘭素史克股份有限公司是總部位于英國倫敦的環球第三大的制藥、生物以及衛生保健公司
吹哨人的舉報舉動不但每年資助美國證券生意業務委員會開出凌駕億元的罰單,維護了金融市場的公平秩序,掩護了投資人的長處,在美國社會其他范疇也同樣是維護公理的緊張氣力。吹哨人監視當局的舉動,掩護納稅人的長處,檢舉醫療保險作弊案,維護食品安全,舉報企業粉碎情況的舉動。許多各人耳熟能詳的變亂中都有吹哨人公理的身影——好比“水門變亂”中的“深喉”。
“水門變亂”中,正是依賴“深喉”提供的關鍵幕后信息,才使得美國時任總統尼克松終極黯然下臺。“深喉” 的身份在“水門變亂”發作后的30 多年內始終是一個謎,直到 2005 年,也就是尼克松去世11年后,美國聯邦觀察局前副局長馬克·費爾特才認可他就是“深喉”。
而登上2002年12月22日美國《期間周刊》封面,并被授予周刊“年度風云人物”的是三位女性吹哨人。這三位女性吹哨人中,包羅檢舉世通公司以及安然公司舞弊案,導致公司停業的宿世通員工辛西婭·庫帕和前安然員工莎郎·沃特金斯,以及舉報聯邦觀察局對諜報失察,從而錯失了制止“9·11”變亂發生的聯邦觀察局職員科琳·羅利。《期間周刊》的評比來由是“她們冒著巨大的職業風險及個人風險去揭破世通公司、安然公司以及聯邦觀察局的究竟原形”。
2002年12月22日出書的美國《期間周刊》雜志封面。世通公司的員工辛西婭·庫珀(左)、聯邦觀察局的員工科琳·羅利(中)以及安龍公司的員工莎朗·沃特金斯(右)三人當選為該雜志評比的"年度風云人物"
歷經200 多年,吹哨人法案幾經修訂,始終包管著吹哨人促進社會公義的精力得到保存和發揚。正如1778 年的法案中所稱:每一個人都有任務監視社會,并將任何不正看成為、虛偽及敲詐的舉動陳訴相干部分。縱然吹哨人受到公理精力的鼓舞,自告奮勇吹響哨聲仍舊要負擔來自外界和自身的各種壓力,而且隨時要面臨大概的各種抨擊。對吹哨人掩護和嘉獎機制的立法,不但免去了吹哨人的后顧之憂,保障了吹哨人的長處,維護了社會公義,更緊張的是,它提倡了一種大家應該維護社會道義的公民代價觀,使得更多的人樂意負擔起“吹響哨聲”的責任。為了懷念無數的吹哨人為美國的民主公義所做的巨大貢獻,而且叫醒以及推動每一個公民對吹哨舉動的支持,美國國會在2013 年將每年的7 月31 日定為“天下吹哨人日”。
(本文整理自《理性的非理性金融》)
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